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        [期貨日報]加快制定期貨法 補齊期市監管執法制度短板
        時間:2021-07-07 作者: 來源:期貨日報

           近日,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(簡稱《意見》),并發出通知,要求各地區各部門結合實際認真貫徹落實。

          《意見》指出,打擊證券違法活動是維護資本市場秩序、有效發揮資本市場樞紐功能的重要保障。要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,堅持市場化、法治化方向,堅持建制度、不干預、零容忍,加強資本市場基礎制度建設,健全依法從嚴打擊證券違法活動體制機制,提高執法司法效能,有效防范化解重大風險,為加快建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。

          《意見》提出,到2022年,資本市場違法犯罪法律責任制度體系建設取得重要進展,依法從嚴打擊證券違法活動的執法司法體制和協調配合機制初步建立,證券違法犯罪成本顯著提高,重大違法犯罪案件多發頻發態勢得到有效遏制,投資者權利救濟渠道更加通暢,資本市場秩序明顯改善。到2025年,資本市場法律體系更加科學完備,中國特色證券執法司法體制更加健全,證券執法司法透明度、規范性和公信力顯著提升,行政執法與刑事司法銜接高效順暢,崇法守信、規范透明、開放包容的良好資本市場生態全面形成。

          《意見》指出,完善資本市場違法犯罪法律責任制度體系。充分運用法律修正、法律解釋、授權決定等形式,提高證券領域立法效率,增強法律供給及時性。貫徹實施刑法修正案(十一),同步修改有關刑事案件立案追訴標準,完善相關刑事司法解釋和司法政策。貫徹實施新修訂的證券法,加快制定修訂上市公司監督管理條例、證券公司監督管理條例、新三板市場監督管理條例、證券期貨行政執法當事人承諾實施辦法等配套法規制度,大幅提高違法違規成本。加快制定期貨法,補齊期貨市場監管執法制度短板。抓緊推進證券糾紛代表人訴訟制度實施。修改因虛假陳述引發民事賠償有關司法解釋,取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業仲裁制度試點。推進退市制度改革,強化退市監管,嚴格執行強制退市制度,研究完善已退市公司的監管和風險處置制度,健全上市公司優勝劣汰的良性循環機制。加強證券投資基金發行和運作監管,對嚴重違法違規的基金管理人依法實施市場退出,做好風險處置工作,保護基金持有人合法利益。完善交易場所、行業協會等對證券違法違規行為的自律監管制度。

          《意見》提出,建立健全依法從嚴打擊證券違法活動的執法司法體制機制。成立打擊資本市場違法活動協調工作小組,加大對重大案件的協調力度,完善信息共享機制,推進重要規則制定,協調解決重大問題。進一步發揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監會的體制優勢,完善線索研判、數據共享、情報導偵、協同辦案等方面的行政刑事執法協作機制。進一步優化公安部證券犯罪偵查編制資源配置,加強一線偵查力量建設。根據案件數量、人員配備等情況,研究在檢察機關內部組建金融犯罪辦案團隊。探索在中國證監會建立派駐檢察的工作機制,通過參與案件線索會商研判、開展犯罪預防等,加強最高人民檢察院與中國證監會、公安部的協同配合。充分利用現有審判資源,加強北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設,探索統籌證券期貨領域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。在證券交易場所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機關、檢察機關、審判機關設立證券犯罪辦案、審判基地。加強對證券犯罪辦案基地的案件投放,并由對應的檢察院、法院分別負責提起公訴、審判,通過犯罪地管轄或者指定管轄等方式,依法對證券犯罪案件適當集中管轄。加強中國證監會與地方政府及有關部門之間的信息互通和執法合作,研究建立資本市場重大違法案件內部通報制度,有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護等阻力和干擾,推動高效查辦案件。地方政府要規范各類區域性交易場所,依法打擊各種非法證券期貨活動,做好區域內金融風險防范處置工作,維護社會穩定。

          《意見》指出,強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執法。堅持分類監管、精準打擊,全面提升證券違法大案要案查處質量和效率。依法從嚴從快從重查處欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。加強市場監管、公安等部門與中國證監會的協同配合,完善跨部門協作機制,堅決取締非法證券經營機構,堅決清理非法證券業務,堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強場外配資監測,依法堅決打擊規?;?、體系化場外配資活動。嚴格核查證券投資資金來源合法性,嚴控杠桿率。加強債券市場統一執法,重點打擊欺詐發行債券、信息披露造假、中介機構未勤勉盡責等違法行為。加大對私募領域非法集資、私募基金管理人及其從業人員侵占或挪用基金財產等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例。

          《意見》提出,進一步加強跨境監管執法司法協作。加強跨境監管合作,加強中概股監管,建立健全資本市場法律域外適用制度。

          在著力提升證券執法司法能力和專業化水平方面,《意見》指出,推動完善符合資本市場發展需要的中國特色證券執法體制機制。充分發揮證券期貨行政執法當事人承諾制度功能。完善證券違法線索舉報獎勵制度,加強違法線索舉報受理平臺建設。建立證券期貨市場監測預警體系,構建以科技為支撐的現代化監管執法新模式。牢固樹立權責意識、證據意識、程序意識,切實提升執法司法專業性、規范性、權威性和公信力。加強統一執法,制定行政處罰裁量基準,規范執法行為。發揮復議監督、訴訟監督和檢察監督作用,強化對監管執法機構的規范與監督,堅決糾正執法司法工作中的不規范現象,為資本市場發展營造公平公正的法治環境。

          《意見》提出,加強資本市場信用體系建設。在相關法律法規中增設誠信建設專門條款,建立資本市場誠信記錄主體職責制度。建立資本市場行政許可信用承諾制度。建立健全全國統一的資本市場誠信檔案,全面記錄資本市場參與主體誠信信息。

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