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        紀律懲戒

        關于對王劍飛作出紀律懲戒的決定

        中期協字〔2021〕22號

        時間:2021-04-07 作者: 來源:

            當事人:  

          王劍飛,男,原弘業期貨股份有限公司從業人員,從業資格號 F3024496(已注銷)。  

          當事人因在弘業期貨股份有限公司重慶營業部工作期間為期貨配資活動提供便利,于2020917日被中國證券監督管理委員會重慶監管局采取出具警示函的行政監管措施(行政監管措施決定書〔202020號)。 

          當事人的上述行為違反了《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第七條“從業人員在執業過程中應當以專業的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務,維護投資者的合法權益”和第十二條“期貨公司的從業人員不得有中國證監會禁止的其他行為”的規定。 

          根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十五條、第三十二條的規定,中國期貨業協會第五屆理事會自律監察委員會審議決定:  

          給予王劍飛“撤銷從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。  

          如果對本紀律懲戒決定不服,當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。 

                                                                            




                                                                                2021226

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