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        紀律懲戒

        關于對付萬軍作出紀律懲戒的決定

        中期協字〔2021〕23號

        時間:2021-04-07 作者: 來源:

            當事人: 

          付萬軍,男,廣州期貨股份有限公司從業人員,從業資格號F3009455。  

          當事人因存在借用近親屬期貨賬戶從事期貨交易行為,且未按規定報告近親屬在營業部開戶從事期貨交易的情況,于2020109日被中國證券監督管理委員會湖北監管局采取出具警示函的行政監管措施(行政監管措施決定書〔202035號)。 

          當事人的上述行為違反了《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十一條“從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易”的規定。 

          根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十五條、第三十二條的規定,中國期貨業協會第五屆理事會自律監察委員會審議決定:  

          給予付萬軍“暫停從業資格6個月”的紀律懲戒。  

          如果對本紀律懲戒決定不服,當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。 

          

          

          

          

                                                                             2021226

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