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        紀律懲戒

        關于對譚堅作出紀律懲戒的決定

        中期協字〔2021〕24號

        時間:2021-04-07 作者: 來源:

            當事人: 

          譚堅,男,長城期貨股份有限公司從業人員,從業資格號F0256870。  

          當事人因在長城期貨股份有限公司工作期間存在以他人名義從事期貨交易和私下接受客戶委托進行期貨交易的行為,于20201026日被中國證券監督管理委員會廣東監管局采取出具警示函的行政監管措施(行政監管措施決定書〔2020159號)。 

          當事人的上述行為違反了《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十一條“從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易”和第十二條第(一)項關于期貨公司的從業人員不得“以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易”的規定。 

          根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十五條、第三十二條的規定,中國期貨業協會第五屆理事會自律監察委員會審議決定:  

          給予譚堅“撤銷從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。  

          如果對本紀律懲戒決定不服,當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。 

          

          

          

                                                                           2021226

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