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        紀律懲戒

        關于對蔡大為作出紀律懲戒的決定

        中期協字〔2021〕21號

        時間:2021-04-19 作者: 來源:

        當事人:

        蔡大為,男,原南華期貨股份有限公司從業人員,從業資格號F0278521(已注銷),現上海東證期貨有限公司從業人員,從業資格號F3066310。

        根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》等自律規則的有關規定,我會對蔡大為的違規行為進行了調查、審理,現已審理完畢。

        一、基本事實

        經查明,蔡大為存在以下違規事實:蔡大為在南華期貨股份有限公司從業期間,介紹投資者陸某某與操盤手劉某某認識,并提供委托協議文本供投資者與操盤手簽署。在投資者委托操盤手進行期貨交易期間,在微信聊天中描述操盤手的能力和成功案例,并在投資者虧損后鼓動其不要撤資,最終投資者虧損31萬余元。

        二、申辯意見 

        蔡大為提出以下申辯意見:

        第一,蔡大為對投資者和操盤手的“介紹”僅指姓名、職務等正常商務禮儀介紹,而非委托代理操作業務的介紹,其對投資者和操盤手均是以期貨投資者的身份看待,“投資者”和“操盤手”是二人簽署委托代理協議后的身份設定。

        第二,蔡大為向投資者提供了一份空白委托協議書,但投資者最終與操盤手簽署的委托協議文本并非蔡大為提供。

        第三,蔡大為關于操盤手能力和成功案例的描述,是基于現實所見所聞的客觀陳述,并且投資者也知情。投資者虧損后,蔡大為只是說了一些安慰的話告訴投資者未來的可能性,沒有做出任何形式的保證和承諾,不構成“鼓動”其不撤資。

        第四,委托合作協議是投資者和操盤手自愿簽署的,投資者是否撤資蔡大為無法干涉,“最終投訴人虧損31萬余元”的責任不能算在蔡大為身上。

        綜上,期貨從業人員在開發客戶、維護客戶、服務客戶等過程中,在遵守執業行為準則的同時,總是小心翼翼、盡力滿足。投資者不能因為自己虧了錢就習慣性歸咎于從業人員,從業人員也需要公正公平去對待,行業的良性發展需要市場每個人維護。請協會在查明事實后作出合理判決。

        協會認為:

        第一,不論蔡大為“介紹投資者與操盤手認識”的“介紹”行為是正常商務禮儀介紹還是委托代理操作業務的介紹,也不論投資者最終簽署的委托協議文本是否系蔡大為提供,蔡大為應投資者要求向其提供了委托協議范本系事實。蔡大為申辯意見后附的第三人情況證明材料中顯示,前述委托協議范本中含有“委托期間,甲方完全委托乙方買賣期貨”及“由甲方委托者用自己的名字在期貨公司開戶,并存入委托資金,并告知乙方該期貨公司賬戶號及交易密碼”等明顯與正常期貨交易方式不同的條款內容,蔡大為未提供其在向投資者發送委托協議范本時作出過相關風險提示的證明材料。作為期貨從業人員,蔡大為在明知委托協議范本內容的情況下,仍將其發送給投資者的行為,不符合從業人員對投資者高度負責、小心謹慎的執業行為要求。

        第二,不論蔡大為在對投資者發表“安慰的話”時的主觀意圖和目的為何,其言論加之前期對操盤手能力和成功案例的正面宣傳,在客觀上會給投資者造成其不贊同撤資甚至鼓勵或勸說投資者不撤資的引導。作為期貨從業人員,蔡大為在知道或應當知道自己的言論可能會影響投資者交易決策的情況下,表達不當言論,不符合從業人員應當謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險,對投資者勤勉盡責、獨立客觀的執業行為要求。

        綜上,蔡大為作為一名被投資者高度信任的從業人員,本應當嚴格履行信義義務,忠實于投資者的利益,在營銷活動中處理好與投資者的關系,但其未能本著對投資者高度負責的態度謹言慎行,小心謹慎地為投資者提供專業、合規、適當的服務,違反了《期貨從業人員執業行為準則》第七條“從業人員在執業過程中應當以專業的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務,維護投資者的合法權益”的規定。蔡大為的違規行為事實清楚、證據充分,對其申辯意見不予采納。

        三、處分決定

        鑒于以上基本事實、情節和審理情況,根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十五條的規定,中國期貨業協會第五屆理事會自律監察委員會審議決定:

        給予蔡大為“訓誡”的紀律懲戒。

        如果對本紀律懲戒決定不服,當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。

         

          

                                                                                                                                         2021年2月26日
         
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